将机器大生产纳入资本主义这一概念还具有一个特殊的历史意义，它界定了资本主义作为一个社会形态的起始点：工业革命。在工业革命之前的社会形态，不管在它经济制度和社会生活方面与后来的社会存在着多大程度上的相似，都不可以算作资本主义社会。因此，资本主义社会最早仅可追溯至18世纪后半叶的工业革命的英国。本文这一定义也符合学术界在使用资本主义的一个共识，即是马克思将资本主义界定为大工业时代的资本主义。{34}

　　有必要指出的是，即使在马克思本人的用法中，许多用法与本文的定义不尽相符。比如，他认为，手工业的简单协作和工场手工业的分工协作，也属于资本主义的一种形式{35}；马克思曾提到，16世纪就已经是资本主义时代{36}。而另一个相关的语词，马克思和恩格斯在使用“资产阶级革命”时往往指涉多种情形{37}。但是，考虑到《资本论》这本最重要的著作以及马克思的绝大多数论述都指向工业资本主义，因此，将机器大生产作为资本主义这个社会形态的生产力基础是合适的。

　　第二，资本主义以私人资本雇佣劳动作为其基本的生产关系。资本雇佣劳动包含着数个对社会经济结构具有决定意义的事实：首先，资本决定了劳动时间内的劳动力使用。资本家根据劳资双方的契约，在规定的期限内控制了工人的行动权利。工人的劳动事实上是不自由的，因为他无法按照自己的需求和社会的需求来全面发展自己。正是在这个意义上，后来以卢卡奇为代表的西方马克思主义深入探讨了工人的片面化和碎片化。其次，资本控制了生产环节，决定了生产的方向。戴维·诺布尔深入探讨了数控机床研发的历史，指出，事实上存在一种可能更具有市场优势对工人也更友好的技术发展道路，但因为资本的本性，决定了工人无法对于技术发展道路具有决定性的影响，最终技术按照资本的要求去发展。{38}最后，资本家而不是生产者夺取了剩余价值。剩余价值由资本家所获取，这虽然在资本主义社会是一种常态，但并不是人类剩余价值归属的唯一可能。除了奴隶社会和封建社会的剩余价值归私人所有外，合作经济中剩余价值归合作社成员共同所有，而全民所有制经济中，剩余价值由社会全体人民所有。在后面这两种经济制度中，劳动者除了补偿其劳动的必要消耗外，还同时拥有了部分剩余价值。“使各种社会经济形态例如奴隶社会和雇佣劳动的社会区别开来的，只是从直接生产者身上，劳动者身上，榨取这种剩余劳动的形式。”{39}

　　第三，资本主义实行市场经济，是以市场作为其基本的资源配置方式的社会。“商品生产和发达的商品流通，即贸易，是资本产生的历史前提。”{40}不仅如此，它也是资本运行的内在条件。市场的意义在于：首先，资本以货币的形式的出现在市场上，这在历史上是如此，在每天新形成的资本中，也是如此。其次，资本在这里找到了劳动力，从而构成了资本雇佣劳动，资本控制生产这一资本主义生产方式的本质环节。“要从商品的使用上取得价值，我们的货币所有者就必须幸运地在流通领域内即在市场上发现这样一种商品，它的使用价值本身具有成为价值源泉的特殊属性，因此，它的实际使用本身就是劳动的物化，从而是价值的创造。货币所有者在市场上找到了这种特殊商品，这就是劳动能力或劳动力。”{41}“只有当生产资料和生活资料的所有者在市场上找到出卖自己劳动力的自由工人的时候，资本才产生；而单是这一历史条件就包含着一部世界史。因此，资本一出现，就标志着社会生产过程的一个新时代。”{42}最后，市场的意义还在于，只有通过市场，资本才能实现它最初和最终的目的，即自身增殖和积累。

　　五、结语

　　本文在区分不同所指的基础上，从社会形态的角度对资本主义给出定义。这一定义符合马克思主义经典作家的基本观点，它有助于我们领会马克思主义的基本精神并有利于把握当代社会形态的本质。根据这一定义，我们合乎逻辑地可以对许多重要的社会形态问题给出判断，比如拒绝将资本主义理解成理性计算、单纯地追求利润等等特征；主张资本主义社会中存在着市场经济，市场经济并非资本主义所独有；历史地看，资产阶级革命后的成果并非资本主义社会，当然也不是封建社会，而是一种新的社会形态；{43}社会主义与资本主义的主要区别不在于资源配置方式，而在于公有制，等等。

　　注释：

　　{1}李伯重：《资本主义萌芽情结》，《读书》1996年第8期。

　　{2}许清江：《也谈资本主义一词的使用》，《读书》1997年第1期。

　　{3}吴向东：《马克思与“资本主义”》，《马克思主义研究》2000年第4期。

　　{4}卫兴华：《究竟何人最先从经济制度涵义上使用“资本主义”和“市场经济”概念》，《马克思主义研究》2000年第6期。

　　{5}蒲国良：《关于资本主义概念的讨论述评》，《当代世界与社会主义》2004年第3期。

　　{6}张卫良、周东华：《对马克思“资本主义”概念的再认识》，《史学理论研究》2001年第4期。

　　{7}马克思、恩格斯：《马克思恩格斯选集》（第3卷），北京：人民出版社，1995年，第313页。

　　{8}这种观念的代表无疑是马克斯·韦伯。对于这个问题的综述，可以参见安德烈·冈德·弗兰克的《依附性积累与不发达》（高铦、高戈译，译林出版社1999年版）第二章对韦伯及其信徒的评判。

　　{9}费尔南·布罗代尔：《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》（第2卷），北京：三联书店，1992年。

　　{10}塞缪尔·鲍尔斯、理查德·爱德华兹、弗兰克·罗斯福：《理解资本主义：竞争、统制与变革》，北京：中国人民大学出版社，2010年。

　　{11}马克思、恩格斯：《马克思恩格斯全集》（第47卷），北京：人民出版社，1979年，第151页。

　　{12}{16}{17}{18}{21}{30}{31}{39}{40}{41}{42}马克思、恩格斯：《马克思恩格斯全集》（第23卷），北京：人民出版社，1972年，第8页，第832页，第16页，第23页，第24-25页，低47页，第407页，第244页，第167页，第190页，第193页。

　　{13}{14}{19}{20}{22}{26}毛泽东：《毛泽东选集》（第1卷），北京：人民出版社，1991年，第4页，第8页，第260页，第318页，第287页，第264页。

　　{15}{23}毛泽东：《毛泽东选集》（第2卷），北京：人民出版社，1991年，第451-452页，第626页。

　　{24}何顺果：《关于“资本主义”的定义》，《世界历史》1997年第5期。

　　{25}这里仅仅针对何顺果先生1997年的论文，他在两年后发表的《社会形态不等于生产方式》（载《读书》1999年第6期）显然意识到了这个问题。本文的论述与何先生后来的见解是相通的。

　　{27}邓小平：《邓小平文选》第2卷，北京：人民出版社，1994年，第16-17页。

　　{28}马克垚主编：《中西封建社会比较研究》，学林出版社1997年版，第13页。应当承认，即使在马克思的论述中，有时也仅仅强调资本雇佣劳动这个单一的要素。“使各种社会经济形态例如奴隶社会和雇佣劳动的社会区别开来的，只是从直接生产者身上，劳动者身上，榨取这种剩余劳动的形式”（《马克思恩格斯全集》第23卷，第244页）。此语尚不能够作为判别资本主义社会的充分标准。根据《资本论》的逻辑，从商品到雇佣劳动，到机器大生产，一直到利润、利息等等全部资本主义社会经济制度，这是一个从细胞解剖直至到整体的过程。此处引文属于绝对剩余价值生产一章，当时马克思的对资本主义分析尚未结束。

　　{29}马克思、恩格斯：《马克思恩格斯选集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第277页。

　　{32}马克思、恩格斯：《马克思恩格斯全集》第16卷，北京：人民出版社，1964年，第357页。

　　{33}《马克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979年版，第374页。此为《共产主义信条草案》的文本，在《共产主义原理》中，恩格斯将此句改为“无产阶级是由于工业革命而产生的”。这两种表达没有本质上的区别。

　　{34}布罗代尔指出，许多历史学家试图将资本主义追溯于古代巴比伦、古希腊、古代中国、古罗马、欧洲中世纪和印度。但是所有这些用法，最后都被马克思的观念所取代。“马克思后的一种正统观念：在十八世纪末工业生产方式形成前，不可能存在资本主义”（《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》第2卷，三联书店1992年版，第243页）。布氏此语说明，虽然他认为，马克思并未给“资本主义”下过定义，但毫无疑问，最权威的观念却是马克思所提出来的。

　　{35}见《资本论》中论协作和工场手工业的两章。

　　{36}《马克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第784页。这里的“资本主义”偏重于经济制度，而不是社会形态。恩格斯也使用过“资本主义时代”一语，在《反杜林论》中，他说“在资本主义时代之前，至少在英国，存在过以劳动者私人占有自己的生产资料为基础的小生产”（《马克思恩格斯全集》第20卷，人民出版社1971年版，第145页）。这里的“资本主义时代”应当主要指工业革命之后的资本主义。

　　{37}在马克思主义经典作家的注释中，“资产阶级革命”一语极其常见，但马克思主义创始人自己使用“资产阶级革命”这一用语的地方并不多。比如，马克思在致拉萨尔的信中曾提到“1688年资产阶级革命”（《马克思恩格斯全集》，第30卷，北京：人民出版社，1974年，第602页）。而恩格斯在晚年则偶尔出现过。比如，1889年9月15日，恩格斯在《致考茨基》的信中这样说道：“德国的金银开采使德国在1470-1530年在经济方面处于欧洲的首位，从而使它成为以宗教形式（所谓宗教改革）出现的第一次资产阶级革命的中心。（《马克思恩格斯全集》，第37卷，北京：人民出版社，1971年，第267页。）”1893年6月27日《致保·拉法格》的信中，恩格斯这样说道：“法国单独领导过资产阶级革命”（《马克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1974年版，第87页。）此外还有“十六世纪德国资产阶级革命”（《马克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1974年版，第97页。）这里所指涉的资产阶级革命，基本上都与工业革命不存在直接关联。

　　{38}戴维·诺布尔：《生产力：工业自动化的社会史》，北京：中国人民大学出版社，2007年。

　　{43}近年来，已经有学者意识到这个问题的重要性。王国斌《转变的中国——历史的变迁与欧洲经验的局限》（江苏人民出版社1998年版）指出，在中世纪的早期城市手工业生产与工业革命之间，存在着农村家庭手工业的阶段，这种从手工业行会控制下的城市生产向农村家庭手工业的转变，被视为突破封建主义控制一个标志。在这一段农村工业时期，欧洲并未很明显地被“封建主义”或“资本主义”因素控制。国内有李风华：《小生产社会：对马克思主义生产方式理论的补充》（《湖南师范大学社会科学学报》2011年第1期）讨论了这个问题。